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2013-07-09
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一、名詞解釋
拍賣（p2）：是指以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式將特定的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。
英格蘭式拍賣（p6）：又稱升價(jià)拍賣，是一種價(jià)格上行的報(bào)價(jià)方式，競(jìng)買人不斷的提高自己的出價(jià)，如果沒(méi)有人再提高，那這個(gè)最高應(yīng)價(jià)者支付他的出價(jià)，得到物品。
荷蘭式拍賣（p7）:又稱降價(jià)拍賣，是一種價(jià)格下行的拍賣方式，拍賣師先報(bào)出拍品的最高價(jià)，然后逐步降價(jià)，直降到第一競(jìng)買人應(yīng)價(jià)，即告拍賣成交并在當(dāng)前的應(yīng)價(jià)上買下物品。
密封競(jìng)價(jià)拍賣（p7）：又稱投標(biāo)式拍賣，是指競(jìng)買人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將已經(jīng)填寫(xiě)好的報(bào)價(jià)單送到規(guī)定的地點(diǎn)，拍賣人統(tǒng)一開(kāi)標(biāo)后按照“價(jià)高者得”的規(guī)則決定中標(biāo)人的一種拍賣方式。
第一價(jià)格密封拍賣（p8）:是指每個(gè)競(jìng)買人向拍賣人遞交密封的出價(jià)，拍賣人按各競(jìng)買人標(biāo)價(jià)的大小排序，最后再規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)宣布標(biāo)價(jià)，出價(jià)最高的人贏得交易，付出自報(bào)價(jià)格。
第二價(jià)格密封拍賣（p8）:競(jìng)買人向拍賣人遞交密封的出價(jià)，拍賣人按各競(jìng)買人標(biāo)價(jià)的大小排序，最后在規(guī)定的時(shí)間地點(diǎn)宣布標(biāo)價(jià)，出價(jià)最高的人贏得標(biāo)的，但是僅需按出價(jià)中次于最高出價(jià)的次高價(jià)格支付。
電子競(jìng)價(jià)拍賣（p9）：并不是一種完全區(qū)別于傳統(tǒng)拍賣的新的拍賣方式，拍賣中競(jìng)價(jià)技術(shù)的一項(xiàng)革新，是競(jìng)買人應(yīng)價(jià)手段的電子化。
二、簡(jiǎn)答題：
1、簡(jiǎn)述國(guó)外對(duì)拍賣含義的理解：（p1）
答：《美國(guó)百科全書(shū)》：“拍賣是將財(cái)產(chǎn)交給出價(jià)最高者的公賣方式?！?/p>
《英國(guó)牛津法律大詞典》：“拍賣是一種出售或出租的方式，買主不斷的出高價(jià)競(jìng)相購(gòu)買或租取”。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：“拍賣是一種市場(chǎng)狀態(tài)，此市場(chǎng)狀態(tài)在市場(chǎng)參入者標(biāo)價(jià)基礎(chǔ)上具有決定資源配置和資源價(jià)格的明確規(guī)則?！?/p>
在西方國(guó)家，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)拍賣一詞達(dá)成的共識(shí)是：“拍賣是一個(gè)集體（拍賣群體）決定價(jià)格及其分配的過(guò)程?！?/p>
2、簡(jiǎn)述國(guó)內(nèi)對(duì)拍賣含義理解的轉(zhuǎn)變（p2）
答：國(guó)內(nèi)對(duì)拍賣的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)轉(zhuǎn)變過(guò)程。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下，拍賣被視作資本主義的交易模式。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，拍賣則被認(rèn)為是適應(yīng)市場(chǎng)而產(chǎn)生和發(fā)展的最公平交易方式。
1997年1月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)拍賣法》對(duì)拍賣的定義是：“拍賣是以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式將特定的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。”
3、簡(jiǎn)述拍賣的特征（p3）
答：拍賣交易與普通商品交易在以下幾個(gè)方面有著明顯的區(qū)別：
（1）參與的當(dāng)事人不同
從交易的當(dāng)事人來(lái)看，拍賣方式中有委托人、拍賣人和競(jìng)買人（買受人），三方面缺一不可。普通商品交易買賣即可直接成交。
（2）交易的性質(zhì)不同
拍賣的整個(gè)過(guò)程通常是在公眾的監(jiān)督之下進(jìn)行的；普通商品交易中，買賣雙方可以私下商量甚至討價(jià)還價(jià)。
（3）交易的標(biāo)的范圍不同
普通商品交易的標(biāo)的為實(shí)體商品；拍賣交易的標(biāo)的范圍更大，也可以是有形資產(chǎn)（商品）或無(wú)形資產(chǎn)等。
（4）價(jià)格形成的方式不同
在拍賣中，被拍賣標(biāo)的的出售價(jià)格是通過(guò)競(jìng)價(jià)決定的，即買方?jīng)Q定價(jià)格；普通商品交易中商品價(jià)格由賣方定價(jià)。
（5）對(duì)當(dāng)事人的要求不同
從對(duì)買方的要求來(lái)看，在拍賣方式交易中，競(jìng)買人必須向拍賣人公開(kāi)其真實(shí)身份，參與競(jìng)買前必須出示身份證明及辦理競(jìng)買手續(xù)。普通商品交易中購(gòu)買商品無(wú)需出示身份證明。
（6）交易的主體資格不同
境內(nèi)的拍賣活動(dòng)必須由依法設(shè)立的拍賣機(jī)構(gòu)主持；普通商品交易的商業(yè)企業(yè)則不受上述限制。
4、簡(jiǎn)述拍賣的經(jīng)濟(jì)功能（p4-5）
答：價(jià)格的發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化資源配置、拓展?fàn)I銷渠道、提高交易效率。
5、簡(jiǎn)述英格蘭式拍賣與荷蘭式拍賣的區(qū)別（p6-7）
答：英格蘭式拍賣：拍賣師或競(jìng)買人在報(bào)價(jià)時(shí)，按照約定的加價(jià)幅度加價(jià)，逐次由低到高表示要約或承諾，直到只剩下一個(gè)買家為止。這表現(xiàn)為“低開(kāi)高走”，競(jìng)價(jià)時(shí)上不封頂。英格蘭式拍賣適應(yīng)性強(qiáng)，是最常見(jiàn)的拍賣方式。使用英格蘭式拍賣有利于活躍場(chǎng)上的競(jìng)價(jià)氣氛。英格蘭式拍賣常與有聲拍賣或無(wú)聲拍賣、有底價(jià)拍賣或無(wú)底價(jià)拍賣等具體形式結(jié)合使用。對(duì)于文物藝術(shù)品、稀缺物品及財(cái)產(chǎn)權(quán)利來(lái)講，英格蘭式拍賣是最適用的拍賣方式。
荷蘭式拍賣：拍賣時(shí)，報(bào)價(jià)由高到低、依次遞減，只要有人應(yīng)價(jià)，即告拍賣成交。荷蘭式拍賣目前主要應(yīng)用于農(nóng)、牧、魚(yú)市場(chǎng)，其最大的優(yōu)勢(shì)在于成交速度快；特別是拍賣過(guò)程的電子化，拍賣交易速度更被大大加快，易腐爛變質(zhì)或難于久存的商品如花卉、果蔬、鮮魚(yú)等最適用荷蘭式拍賣方式。
6、簡(jiǎn)述密封競(jìng)價(jià)拍賣的兩種方式（p8）
答：根據(jù)拍賣規(guī)則的不同，密封式競(jìng)價(jià)拍賣可以分為第一價(jià)格密封拍賣和第二價(jià)格密封拍賣。
第一價(jià)格密封拍賣是指每個(gè)競(jìng)買人向拍賣人遞交密封的出價(jià)，拍賣人按各競(jìng)買人標(biāo)價(jià)大小排序，最后在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)宣布標(biāo)價(jià)，出價(jià)最高的競(jìng)買人將贏得交易，并支付他所報(bào)出的價(jià)格。第一價(jià)格密封拍賣打破了地點(diǎn)、空間的的限制節(jié)約人力、物力、財(cái)力，
適用于數(shù)量較大的同一種標(biāo)的拍賣和較為緊缺、影響大且價(jià)值高昂的拍賣標(biāo)的。近年來(lái)，為打破少數(shù)競(jìng)買人的惡意串通，有些拍賣企業(yè)在進(jìn)行拍賣時(shí)采用了這種拍賣形式，效果較好。
第二價(jià)格密封拍賣又被稱為“維克里拍賣”，由競(jìng)買人向拍賣人遞交密封的出價(jià)，拍賣人按各個(gè)標(biāo)價(jià)的大小排序，最后在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)宣布標(biāo)價(jià)，出價(jià)最高的競(jìng)買人勝出贏得標(biāo)的，但是僅需按出價(jià)中次于最高出價(jià)的次高價(jià)格支付。這種拍賣最大的優(yōu)勢(shì)是可以達(dá)到鼓勵(lì)競(jìng)買人如實(shí)報(bào)價(jià)的目的。
7、簡(jiǎn)述電子競(jìng)價(jià)拍賣的表現(xiàn)形式（p9）
答： 1.在拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，由競(jìng)買人利用電子競(jìng)價(jià)設(shè)備來(lái)應(yīng)價(jià)，代替?zhèn)鹘y(tǒng)的舉牌等2.在降價(jià)拍賣中，運(yùn)用電子鐘來(lái)代替拍賣師的口頭報(bào)價(jià)3.通過(guò)拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)視頻同步直播的方式，競(jìng)買人可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)同步競(jìng)價(jià)4.運(yùn)用電子技術(shù)讓競(jìng)買人全部在網(wǎng)絡(luò)中競(jìng)價(jià)，在線拍賣）
8、簡(jiǎn)述拍賣行業(yè)形成的歷史背景（p12-13）
答：拍賣業(yè)萌芽于古代羅馬，但正式形成卻是在17~18世紀(jì)的近代歐洲。到18世紀(jì)，拍賣作為一個(gè)國(guó)際性的行業(yè)已經(jīng)形成。近代歐洲的拍賣是世界拍賣史上的一個(gè)新的里程碑，是人類歷史上拍賣業(yè)發(fā)展過(guò)程中的又一個(gè)高峰。主要表現(xiàn)為：
（一）拍賣機(jī)構(gòu)大量出現(xiàn)
1744年和1766年，當(dāng)今世界兩大拍賣行——蘇富比和佳士得分別在倫敦成立。當(dāng)時(shí)倫敦已有60多家大大小小的拍賣行，拍賣業(yè)十分紅火。
（二）拍賣市場(chǎng)初步形成
隨著拍賣活動(dòng)趨于頻繁、活躍，拍賣區(qū)域擴(kuò)大，歐美國(guó)家的拍賣業(yè)開(kāi)始興旺起來(lái)，從英國(guó)倫敦到德國(guó)漢堡，從奧地利維也納到美國(guó)費(fèi)城，功能齊全的新型拍賣行大量問(wèn)世。
（三）拍賣法規(guī)逐漸完善
近現(xiàn)代拍賣業(yè)集中在歐美國(guó)家，因此，這些國(guó)家關(guān)于拍賣的立法也較為健全，并且對(duì)拍賣行的發(fā)展產(chǎn)生了十分重要的影響。
9、簡(jiǎn)述我國(guó)早期的拍賣活動(dòng)（p13-14）
答：作為一種經(jīng)濟(jì)行為，中國(guó)古代封建社會(huì)時(shí)期就曾有拍賣活動(dòng)的文字記載。1874年，英國(guó)最大的一家拍賣行在我國(guó)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的上海開(kāi)設(shè)了一家遠(yuǎn)東子公司——魯意斯摩拍賣公司。隨后，眾多洋行紛紛掛牌開(kāi)展拍賣業(yè)務(wù)。20世紀(jì)初，上海出現(xiàn)的拍賣行專門(mén)拍賣當(dāng)鋪里過(guò)期不贖的物品、工廠里的冷背殘次產(chǎn)品、私人委托處理的貨物。1945年抗日戰(zhàn)爭(zhēng)勝利后，國(guó)民黨政府全面接受敵偽物資產(chǎn)業(yè)，對(duì)大批敵偽資產(chǎn)進(jìn)行拍賣處理，以圖充裕國(guó)庫(kù)。拍賣期間，以貶價(jià)、貶質(zhì)、貶量以及串標(biāo)等舞弊方法，對(duì)拍賣物品實(shí)行變相竊取的現(xiàn)象比比皆是。
論述題：
1、論述我國(guó)拍賣行業(yè)的恢復(fù)和發(fā)展的歷程（P16-17）
答：隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開(kāi)放的不斷深入，1986年11月，中斷了30年的拍賣業(yè)重新在中國(guó)恢復(fù)。以1997年1月《中華人民共和國(guó)拍賣法》實(shí)施為界，大致可分為兩個(gè)階段。
（一）拍賣業(yè)的恢復(fù)和試點(diǎn)階段
廣州拍賣行問(wèn)世后，1987年10月，沈陽(yáng)市拍賣行正式掛牌營(yíng)業(yè)，成為新中國(guó)大陸第二家、北方第一家國(guó)有拍賣機(jī)構(gòu)。緊接著，拍賣行便由南向北、由沿海線內(nèi)地、由大城市向中等不斷輻射延伸，呈現(xiàn)方興未艾之勢(shì)。1992年8月，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于公物處理實(shí)行公開(kāi)拍賣的通知》，根據(jù)《通知》精神，全國(guó)大多數(shù)省市著手籌建或發(fā)展壯大已有的拍賣行，從而使各類拍賣機(jī)構(gòu)駛?cè)搿翱燔嚨馈薄?/p>
（二）拍賣業(yè)的發(fā)展階段
行業(yè)的快速發(fā)展，主要體現(xiàn)在以下幾方面
1.重視人才培養(yǎng)和理論研究。全國(guó)性的持證上崗培訓(xùn)開(kāi)始實(shí)施并形成規(guī)模，拍賣法實(shí)施后，全國(guó)拍賣師考試隨即展開(kāi)，與此同時(shí)，行業(yè)內(nèi)理論研究工作開(kāi)始啟動(dòng)。
2.經(jīng)營(yíng)范圍不斷擴(kuò)大。從業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍看，從有形商品的拍賣到文物藝術(shù)品拍賣，再到無(wú)形商品拍賣，經(jīng)營(yíng)范圍日趨拓展，拍賣內(nèi)容不斷豐富，基本涵蓋了可以了流通商品的全部。
3.操作手段日益規(guī)范。第一，拍賣前的準(zhǔn)備工作規(guī)范化。
第二，拍賣中的運(yùn)行程序規(guī)范化。
拍賣機(jī)構(gòu)的紛紛成立和拍賣業(yè)務(wù)的開(kāi)展，表明我國(guó)拍賣業(yè)進(jìn)入了快速發(fā)展期。
2、論述21世紀(jì)我國(guó)拍賣市場(chǎng)的發(fā)展格局(p17-22)
答：進(jìn)入21世紀(jì)，我國(guó)的拍賣市場(chǎng)容量迅速擴(kuò)大，拍賣內(nèi)容日益豐富，技術(shù)含量提高，企業(yè)數(shù)量明顯增多，行業(yè)運(yùn)作能力增強(qiáng)，形成了房地產(chǎn)、文物藝術(shù)品、農(nóng)產(chǎn)品、二手車、金融資產(chǎn)以及無(wú)形資產(chǎn)等6大版塊。
（一）房地產(chǎn)拍賣市場(chǎng)
當(dāng)前，房地產(chǎn)拍賣已成為拍賣行業(yè)的主打產(chǎn)品。拍賣已涉及到一二級(jí)市場(chǎng)，房地產(chǎn)拍賣已成了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)拍賣公司的主要業(yè)務(wù)。
（二）二手機(jī)動(dòng)車拍賣市場(chǎng)
近幾年，機(jī)動(dòng)車拍賣已在我國(guó)逐步推廣。
（三）藝術(shù)品拍賣市場(chǎng)
經(jīng)過(guò)十多年的運(yùn)作，我國(guó)目前已形成以北京、杭州、上海為代表的文物藝術(shù)品中心。
（四）無(wú)形資產(chǎn)拍賣市場(chǎng)
這類市場(chǎng)包括商品特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、影視劇播放權(quán)、廣告發(fā)布權(quán)、冠名權(quán)、車牌等多種類型的財(cái)產(chǎn)活動(dòng)，近年來(lái)，我國(guó)的拍賣企業(yè)創(chuàng)意并主持了一系列無(wú)形資產(chǎn)拍賣活動(dòng)。
（五）股權(quán)債權(quán)拍賣市場(chǎng)
股權(quán)債權(quán)的交易在國(guó)外有比較嚴(yán)格的規(guī)定，即使拍賣也有限定的交易場(chǎng)所。然而，我國(guó)的金融市場(chǎng)對(duì)于拍賣股權(quán)債權(quán)并沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定，拍賣行業(yè)分得了一杯羹。
（六）農(nóng)產(chǎn)品拍賣市場(chǎng)
中國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)產(chǎn)品拍賣在我國(guó)尚未成為規(guī)模，有待建立國(guó)際性的市場(chǎng)。
以上為我國(guó)拍賣市場(chǎng)的板塊結(jié)構(gòu)。從表1-1拍賣標(biāo)的來(lái)源分析，可以看出屬于非商業(yè)性的拍賣活動(dòng)是我國(guó)拍賣行業(yè)主流業(yè)務(wù)，人民法院、政府部門(mén)等委托的屬于強(qiáng)制拍賣的比重約占八成，而屬于任意拍賣的由機(jī)構(gòu)單位、私人委托的業(yè)務(wù)僅占二成，而且近5年來(lái)沒(méi)有大的變化。這一狀況，與國(guó)外的拍賣市場(chǎng)相比，差異十分明顯。
第十二章
一、名詞解釋
行業(yè)管理p259：指某行業(yè)或涉及某行業(yè)的管理者針對(duì)該行業(yè)的一般性事務(wù)或行業(yè)范圍內(nèi)共性事務(wù)所進(jìn)行的管理。
行業(yè)監(jiān)管體制p261：是指在一定法律框架下，建立獨(dú)立運(yùn)作的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，根據(jù)法律法規(guī)所明確界定的監(jiān)管內(nèi)容，對(duì)某一行業(yè)的具體事務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理和管制的綜合整體。
行業(yè)自律p267：一方面是行業(yè)內(nèi)對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)和政策的遵守和貫徹；另一方面是行業(yè)內(nèi)通過(guò)行規(guī)行約對(duì)自己行為的制約。這兩方面包含了對(duì)行業(yè)內(nèi)成員的監(jiān)管和保護(hù)機(jī)能。
行業(yè)協(xié)會(huì)p268：是由同一行業(yè)的企業(yè)法人相關(guān)的事業(yè)法人和其他組織機(jī)構(gòu)依法自愿組成的，不以營(yíng)利為目的的社會(huì)團(tuán)體。
二、簡(jiǎn)答題
1.簡(jiǎn)述實(shí)施拍賣行業(yè)管理的必要性。P260#P261
答：（一）防止同行業(yè)間惡性競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)同業(yè)間團(tuán)結(jié)合作需要實(shí)現(xiàn)有效的行業(yè)管理。
一方面，有效的行業(yè)管理可以防止一些大企業(yè)利用自己的優(yōu)勢(shì)地位，采取壟斷市場(chǎng)、惡意競(jìng)爭(zhēng)，打壓同行，損害客戶利益等行為；另一方面，也可以防止行業(yè)中的一些中小企業(yè)，為了生存，采取一些急功近利、犧牲服務(wù)質(zhì)量和客戶利益的做法。此外，由于外部環(huán)境的不斷變化，客觀上也產(chǎn)生了同行間團(tuán)結(jié)合作的需要，而這種聯(lián)合，往往要通過(guò)有效的行業(yè)管理來(lái)實(shí)現(xiàn)。
（二）應(yīng)對(duì)不同行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)、聯(lián)合需要實(shí)施有效的行業(yè)管理
一類是與拍賣存在橫向聯(lián)系，在服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)功能等方面可以彼此相互替代的行業(yè)，另一類是與拍賣存在縱向聯(lián)系，處在拍賣產(chǎn)業(yè)鏈條的上游、下游，在業(yè)務(wù)上可以相互支持的產(chǎn)業(yè)，這些行業(yè)有的彼此相互競(jìng)爭(zhēng)，有的又存在合作共生的關(guān)系。因此，一方面，需要實(shí)行有效的行業(yè)管理，通過(guò)協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策來(lái)規(guī)范行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)行為；另一方面，也需要通過(guò)有效的行業(yè)管理，促進(jìn)不同行業(yè)間的聯(lián)合，達(dá)到與其它行業(yè)合作共贏的目的。
2.簡(jiǎn)述拍賣市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。P262#P263
答：1、商務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)拍賣企業(yè)設(shè)立的前置審批。2、工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè)。拍賣企業(yè)的登記注冊(cè)由縣級(jí)以上工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。3、文物管理部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)文物拍賣的許可。
商務(wù)部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和文物行政管理部門(mén)在對(duì)拍賣企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的同時(shí)也負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)退出市場(chǎng)的監(jiān)管。
3.簡(jiǎn)述市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管內(nèi)容：p264
答：1、對(duì)內(nèi)資拍賣企業(yè)準(zhǔn)入的監(jiān)管。經(jīng)向省、自治區(qū)、直轄市的商務(wù)廳（局）申請(qǐng)并獲得《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》后，可向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2、對(duì)外商投資拍賣企業(yè)準(zhǔn)入的監(jiān)管。除滿足設(shè)立內(nèi)資拍賣企業(yè)的基本要求外，還應(yīng)符合外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)還有限性規(guī)定。3、對(duì)文物拍賣企業(yè)準(zhǔn)入的監(jiān)管。還應(yīng)符合股東、注冊(cè)資本、專業(yè)人員以及文物拍賣許可等方面的特殊要求。
4.簡(jiǎn)述拍賣會(huì)前后備案工作的監(jiān)管內(nèi)容。P264-265
答：所有拍賣活動(dòng)必須在拍賣會(huì)開(kāi)始前到工商行政管理部門(mén)備案?！芭馁u企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前七天到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案，備案內(nèi)容如下：
（1）拍賣會(huì)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)
（2）主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件
（3）拍賣公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣標(biāo)的的展示日期
（4）拍賣標(biāo)的的清單及有關(guān)審批文件復(fù)印件
（5）其他資料
所有拍賣活動(dòng)必須在拍賣會(huì)結(jié)束后到工商行政管理部門(mén)備案。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后7天內(nèi)，將競(jìng)買人名單、身份證明復(fù)印件送拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案。”
5.簡(jiǎn)述文物拍賣前的具體審核程序。P265
答：（1）到當(dāng)?shù)厥 ⒆灾螀^(qū)、直轄市文物行政部門(mén)領(lǐng)取文物拍賣審核表；（2）填寫(xiě)審核表并附準(zhǔn)備拍賣的標(biāo)的的照片及相關(guān)說(shuō)明；（3）文物行政管理部門(mén)派專業(yè)人員到拍賣企業(yè)逐件或重點(diǎn)抽檢標(biāo)的；（4）文物行政部門(mén)下達(dá)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)或部分批準(zhǔn)部分不批準(zhǔn)的批文?！段奈锱馁u管理暫行規(guī)定》第十一條也規(guī)定：“省、自治區(qū)、直轄市人民政府文物行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)在拍賣公告發(fā)布日15日前將拍賣標(biāo)的資料及審核意見(jiàn)報(bào)國(guó)家文物局備案?！?/p>
6.簡(jiǎn)述市場(chǎng)退出的監(jiān)管內(nèi)容P266
答：1、拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，工商部門(mén)將依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門(mén)收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。2、文物拍賣企業(yè)違反《文物拍賣管理暫行規(guī)定》的，由文物行政部門(mén)責(zé)令整改。情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證書(shū)。
7.拍賣行業(yè)自律的主體p268-270
答：(一)行業(yè)協(xié)會(huì) （二）中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)是拍賣行業(yè)自律的中堅(jiān)力量（三）拍賣行業(yè)自律的組織機(jī)構(gòu)
8.行業(yè)自律的內(nèi)涵p267
答：行業(yè)自律的內(nèi)涵主要包括以下五個(gè)方面：
（1）嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的法律、法規(guī)。包括行業(yè)管理辦法、合同法、其他相關(guān)的法律、法規(guī)。
（2）制定和認(rèn)真執(zhí)行行規(guī)行約。它是行業(yè)內(nèi)部自我管理，自我約束的一種措施。行規(guī)和行約的制定和執(zhí)行對(duì)會(huì)員無(wú)疑起到一種自我監(jiān)督的作用，有利于推動(dòng)本行業(yè)規(guī)范健康的發(fā)展。
（3）向客戶提供優(yōu)質(zhì)、規(guī)范服務(wù)
（4）維護(hù)本行業(yè)和企業(yè)的利益，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)本行業(yè)持續(xù)健康的發(fā)展。
（5）行業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律的當(dāng)然監(jiān)督機(jī)構(gòu)之一。
9.美國(guó)拍賣業(yè)的管理p276-277
答：美國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家，州的法律在美國(guó)法律體系中占有非常重要的位置。在美國(guó)從事拍賣活動(dòng)，必須熟悉所在州的法律，而每個(gè)州都有不盡相同的法律規(guī)定，有的還有專門(mén)的拍賣法或拍賣師法。
美國(guó)在制定和實(shí)施拍賣法律制度中，注重發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為，拍賣只是商業(yè)交易方式的一種，而大部分商業(yè)關(guān)系已經(jīng)被市場(chǎng)所控制，為市場(chǎng)機(jī)制所調(diào)節(jié)，如果拍賣中任何一方欺騙別人，他就很難在市場(chǎng)中繼續(xù)做下去。美國(guó)許多州規(guī)定，“壞分子”（指有詐騙等犯罪前科的人）是不能取得執(zhí)照的，但法律上控制得并不是很嚴(yán)格，而主要靠市場(chǎng)自行調(diào)節(jié)。其中，保險(xiǎn)公司發(fā)揮了很大的作用，委托人找上門(mén)來(lái)讓你拍賣物品時(shí)，先要看你投了多少保險(xiǎn)，有沒(méi)有可靠的保險(xiǎn)公司為你作后盾?！皦姆肿印笔堑貌坏奖ｋU(xiǎn)公司支持的，因此很難在拍賣界立足。
10.法國(guó)拍賣業(yè)的管理p279
答：法國(guó)的拍賣業(yè)很有特色，全國(guó)大大小小拍賣行分布在規(guī)定的九個(gè)拍賣區(qū)域內(nèi)。拍賣品的范圍也很廣，大到房地產(chǎn)、汽車，小到衣物、首飾，應(yīng)有盡有。
法國(guó)的拍賣活動(dòng)全部由專職的拍賣師主持，這些專職的拍賣師全部都是法國(guó)司法部的官員。一般情況下，拍賣行選址也由司法部決定。法國(guó)拍賣師的資格審定非常嚴(yán)格，候選人至少要獲法律學(xué)士學(xué)位，另外還要有兩年以上的藝術(shù)史學(xué)歷。候選人一經(jīng)入選，要在拍賣行實(shí)習(xí)兩年以后，才能正式成為拍賣師。只有官方指定的并在法國(guó)出生的人員才能在法國(guó)舉辦拍賣會(huì)。
三、論述題：
1.拍賣行業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容p264-266
答：（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管內(nèi)容。1、對(duì)內(nèi)資拍賣企業(yè)準(zhǔn)入的監(jiān)管。經(jīng)向省、自治區(qū)、直轄市的商務(wù)廳（局）申請(qǐng)并獲得《拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》后，可向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2、對(duì)外商投資拍賣企業(yè)準(zhǔn)入的監(jiān)管。除滿足設(shè)立內(nèi)資拍賣企業(yè)的基本要求外，還應(yīng)符合外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和投資總額的有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)還有限性規(guī)定。3、對(duì)文物拍賣企業(yè)準(zhǔn)入的監(jiān)管。還應(yīng)符合股東、注冊(cè)資本、專業(yè)人員以及文物拍賣許可等方面的特殊要求。
（二）拍賣經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管內(nèi)容
1.對(duì)拍賣會(huì)前后備案工作的監(jiān)管。拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣日前七天到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案；拍賣企業(yè)在拍賣活動(dòng)結(jié)束后7天內(nèi)，到拍賣活動(dòng)所在地工商行政管理局備案。2.對(duì)拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)拍賣活動(dòng)的監(jiān)管。工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。3.對(duì)文物拍賣前審批和備案工作的監(jiān)管。
（三）市場(chǎng)退出的監(jiān)管內(nèi)容
1、拍賣企業(yè)及分公司成立后六個(gè)月未開(kāi)業(yè)，或開(kāi)業(yè)后連續(xù)六個(gè)月無(wú)正當(dāng)理由未舉辦拍賣會(huì)或沒(méi)有營(yíng)業(yè)納稅證明的，工商部門(mén)將依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照，商務(wù)主管部門(mén)收回拍賣經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)。2、文物拍賣企業(yè)違反《文物拍賣管理暫行規(guī)定》的，由文物行政部門(mén)責(zé)令整改。情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證書(shū)。
2.實(shí)施行業(yè)自律的必要性p267-268
答：行業(yè)自律是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必然產(chǎn)物。每個(gè)行業(yè)只有認(rèn)真的做好了行業(yè)自律工作，本行業(yè)才能得以在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)中生存下去，才能創(chuàng)建一個(gè)健康有序的市場(chǎng)。
（一）行業(yè)自律是拍賣行業(yè)健康發(fā)展的重要保證
拍賣行業(yè) “公平、公正、公開(kāi)” 的理念決定了這個(gè)行業(yè)必須加強(qiáng)自律監(jiān)督。
如果不主動(dòng)搞好行業(yè)自律，而是被動(dòng)的等待政府部門(mén)的監(jiān)管，被動(dòng)的等待他律，那么，拍賣就談不上陽(yáng)光下的交易，拍賣就失去了存在的價(jià)值，行業(yè)也將無(wú)法立足于社會(huì)。所以，建立和完善拍賣行業(yè)自律監(jiān)管體制，是行業(yè)健康運(yùn)行和規(guī)范發(fā)展的內(nèi)在需要。
（二）行業(yè)自律是提高拍賣行業(yè)信任度的重要手段
拍賣行業(yè)是一個(gè)中介服務(wù)行業(yè)，一手托兩家，肩負(fù)著維護(hù)買賣雙方利益的責(zé)任。公眾對(duì)行業(yè)的信任度越高，行業(yè)社會(huì)才會(huì)越高，業(yè)務(wù)范圍才有可能越廣。
而提高行業(yè)的信任度的不外乎兩大手段。一是加強(qiáng)行業(yè)從業(yè)人員的培訓(xùn)教育，包括職業(yè)道德的教育。二是加強(qiáng)行業(yè)的自律監(jiān)管。通過(guò)檢查、督促、幫助拍賣師和拍賣企業(yè)嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)業(yè)，保證職業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平。行業(yè)的職業(yè)質(zhì)量好、服務(wù)水平高，行業(yè)的社會(huì)公信力就會(huì)增強(qiáng)。因此，自律是提高行業(yè)信任度的重要手段。
3.《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》中禁止行為的內(nèi)容
答：《關(guān)于加強(qiáng)行業(yè)自律的若干規(guī)定》提出了十五類禁止行為：
（1）拍賣行業(yè)不得違反《拍賣法》的規(guī)定從事拍賣活動(dòng)；
（2）拍賣企業(yè)不得把本企業(yè)的拍賣經(jīng)營(yíng)權(quán)以承包、租賃的方式，交由其他單位或個(gè)人使用；
（3）拍賣企業(yè)不得聘用國(guó)家公務(wù)員作為專職、兼職業(yè)務(wù)人員或公司顧問(wèn)；不得以任何名義向國(guó)家公務(wù)員發(fā)放現(xiàn)金或物品；
（4）拍賣企業(yè)不得聘用非國(guó)家注冊(cè)拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
（5）拍賣企業(yè)不得為非拍賣企業(yè)提供國(guó)家注冊(cè)拍賣師主持以拍賣名義進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（6）未經(jīng)拍賣師注冊(cè)公司同意，拍賣企業(yè)不得聘用其他拍賣企業(yè)的拍賣師主持拍賣活動(dòng)；
（7）拍賣企業(yè)不得違反中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定（暫行）》，限制國(guó)家注冊(cè)拍賣師的正常合理流動(dòng)；
（8）拍賣企業(yè)不得違反約定或違反委托人、競(jìng)買人、買受人的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的上述當(dāng)事人的商業(yè)秘密。拍賣企業(yè)不得非法獲取其他拍賣企業(yè)的商業(yè)秘密；
（9）拍賣企業(yè)不得利用財(cái)物賄賂或者其他不正當(dāng)手段爭(zhēng)取拍賣標(biāo)的；
（10）拍賣企業(yè)不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，以零傭金方式爭(zhēng)取拍賣標(biāo)的，或低于拍賣合理支出收取傭金；
（11）拍賣企業(yè)不得未經(jīng)公開(kāi)拍賣而對(duì)外開(kāi)具“成交確認(rèn)書(shū)”；
（12）拍賣企業(yè)不得違反拍賣程序，先確認(rèn)購(gòu)買人或成交價(jià)，再進(jìn)行虛假拍賣；
（13）拍賣企業(yè)不得在拍賣活動(dòng)中雇傭或指使他人操縱價(jià)格，制造虛假競(jìng)買氣氛；
（14）拍賣企業(yè)不得以任何理由侵吞或非法扣壓應(yīng)支付委托人的拍賣價(jià)款；
（15）拍賣企業(yè)不得互相造謠中傷、惡意詆毀，不得妨礙其他拍賣企業(yè)的合法拍賣活動(dòng)。
4.《文化藝術(shù)品拍賣企業(yè)自律公約》自律規(guī)定的內(nèi)容p272
答：《文化藝術(shù)品拍賣企業(yè)自律公約》提出了六項(xiàng)自律規(guī)定：
（1）嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》及相關(guān)法律法規(guī)，支持和配合政府行政主管部門(mén)依法管理；
（2）提高從業(yè)人員的綜合素質(zhì)和鑒定水平，建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)呐钠疯b定流程。禁止知假拍假，打擊制假賣假；
（3）堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”原則，禁止設(shè)置價(jià)格陷阱、需頂托市，堅(jiān)決反對(duì)虛假成交；
（4）營(yíng)造業(yè)內(nèi)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，保護(hù)企業(yè)商業(yè)機(jī)密，反對(duì)各種形式的惡意競(jìng)爭(zhēng)；
（5）維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，落實(shí)業(yè)內(nèi)信息通報(bào)制度，共同防范商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；
（6）虛心接受輿論監(jiān)督，認(rèn)真對(duì)待社會(huì)各界的批評(píng)、建議或投訴。
這六項(xiàng)自律規(guī)定對(duì)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)文化藝術(shù)品拍賣專業(yè)委員會(huì)全體成員單位具有約束力。
5.我國(guó)拍賣師管理的內(nèi)容p274-276
答：中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)拍賣師的管理，按照管理環(huán)節(jié)的不同，可分為拍賣師注冊(cè)管理、變更管理和執(zhí)業(yè)監(jiān)督。
（一） 注冊(cè)管理
拍賣師必須注冊(cè)于拍賣企業(yè)方能執(zhí)業(yè)，但不得同時(shí)注冊(cè)在兩個(gè)（含兩個(gè)）以上單位。
考試合格取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格的人員，須在三個(gè)月內(nèi)到中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)。逾期不辦者，當(dāng)年考試成績(jī)作廢。
拍賣師執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)有效期為一年。有效期滿前一個(gè)月，持證者應(yīng)按規(guī)定主動(dòng)到注冊(cè)管理機(jī)構(gòu)重新辦理注冊(cè)登記手續(xù)。
拍賣師每年應(yīng)年檢注冊(cè)一次。無(wú)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)年檢注冊(cè)專用章的《中華人民共和國(guó)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》為無(wú)效證書(shū)。未按期年檢注冊(cè)或未通過(guò)年檢注冊(cè)的，不得主持拍賣會(huì)。
拍賣師執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)后，有完全喪失民事行為能力、死亡或失蹤、受刑事處罰三種情形之一的，由中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)取消其注冊(cè)，并收回拍賣師職業(yè)資格證書(shū)。
（二） 變更管理
拍賣師可在全國(guó)范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動(dòng)。拍賣師申請(qǐng)變更注冊(cè)單位應(yīng)符合下列規(guī)定：
1.拍賣師在兩個(gè)年檢有效期內(nèi)，變更注冊(cè)單位不得超過(guò)一次。
2.提交當(dāng)?shù)貏趧?dòng)社會(huì)保障機(jī)構(gòu)出具的本拍賣企業(yè)為該拍賣師辦理的《社會(huì)保險(xiǎn)金繳納證明》原件。
3.第一次取得拍賣師職業(yè)資格證書(shū)的拍賣師須在推薦本人報(bào)名考試的拍賣企業(yè)注冊(cè)滿兩年后，方可提出變更注冊(cè)單位申請(qǐng)。
4.拍賣企業(yè)僅有一名拍賣師，該拍賣師如要求變更注冊(cè)單位時(shí)，應(yīng)提前6個(gè)月向所在拍賣企業(yè)和省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面申請(qǐng)。
5.拍賣師在暫停執(zhí)業(yè)期間或執(zhí)業(yè)資格年檢期間內(nèi)不能申請(qǐng)變更注冊(cè)單位。
6.拍賣師調(diào)入擬組建的拍賣企業(yè)未能獲準(zhǔn)設(shè)立時(shí)，拍賣師不得再申請(qǐng)調(diào)入另一家擬組建的拍賣企業(yè)。
（三）執(zhí)業(yè)監(jiān)督
中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)拍賣師的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督：
1.拍賣師主持拍賣會(huì)必須當(dāng)場(chǎng)同時(shí)出示《中華人民共和國(guó)拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊(cè)記錄》。
2.暫停執(zhí)業(yè)資格的拍賣師，暫停期間不得主持拍賣會(huì)；未按時(shí)年檢注冊(cè)或通過(guò)年檢注冊(cè)的，不得主持拍賣會(huì)；被開(kāi)除公職或因故意犯罪受刑事處罰的拍賣師不得主持拍賣會(huì)。
3.拍賣師不得以個(gè)人名義為非本人注冊(cè)的拍賣企業(yè)主持拍賣會(huì)。拍賣師代表所注冊(cè)執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其他拍賣企業(yè)主持拍賣活動(dòng)的雙方企業(yè)在拍賣活動(dòng)開(kāi)始前必須簽訂協(xié)議或合同。
4.拍賣師不得以個(gè)人名義為非法拍賣企業(yè)主持拍賣活動(dòng)。拍賣師應(yīng)邀為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動(dòng)時(shí)，應(yīng)由拍賣師所注冊(cè)執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)與該公民、法人或其他組織簽訂協(xié)議或合同，聯(lián)合舉行拍賣活動(dòng)。
拍賣師違法違規(guī)會(huì)受到警告、暫停執(zhí)業(yè)，直至吊銷拍賣師資格證書(shū)、追究刑事責(zé)任等處罰。